4月11日，江苏证监局发布公告称，决定对苏州银行采纳出具警示函的行政监督科罚挨次。
江苏证监局暗示，在对苏州银行的基金托管业务现场检查中，发现该行存在以下问题：一是东谈主员科罚方面，个别中枢业务岗亭东谈主员不具备2年托管业务从业造就。二是估值核算方面，针对个别所托管基金估值对账不一致的情况，未实时处理并向基金科罚东谈主提醒反映。三是里面驱散方面，内控稽核部同期承担投资监督和稽核科罚责任；公司钞票托管系统个别居品基本信息录入有误。
江苏证监局暗示，上述算作违犯了《证券投资基金托管业务科罚目的》第八条、第十四条、第十九条、第二十六条的轨则。依据《证券投资基金托管业务科罚目的》第四十条的轨则，决定对苏州银行采纳出具警示函的行政监督科罚挨次。苏州银行应答上述问题进行整改，并于收到该决定之日起30天内向江苏证监局提交书面整改呈报。
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职守剪辑：刘万里 SF014